Cómo obtener una licencia de corredor de bolsa

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No es necesario contar con un título universitario para convertirse en corredor de bolsa matriculado, pero debes pasar un número de exámenes antes de empezar a comprar y vender acciones. La Autoridad de Regulación de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés) exige que todos los corredores de valores pasen el examen de la serie 7 para recibir su licencia. La mayoría de los estados también exigen que pases el examen de leyes estatales de valores uniforme, o la serie 63, para recibir tu licencia profesional de compra y venta de valores en tu estado.

Step 1

Consigue trabajo en una empresa de inversión. Para rendir el examen de la serie 7, la FINRA exige que tengas una empresa patrocinadora.

Step 2

Estudia para el examen de la serie 7. Una vez que te contrate una firma de inversiones, se espera que estudies para la serie 7, mientras recibes entrenamiento para el puesto de trabajo. Usa una guía de estudio para aumentar tus probabilidades de aprobar el examen. Observa la sección Recursos acerca de las guías de estudio de la serie 7.

Step 3

Pide a tu empleador que te registre para la serie 7. Cuando estés listo para tomarla, deja que tu empleador se entere de esto de modo que la empresa pueda inscribirte para rendir el examen presentando una solicitud uniforme para el registro o transferencia de valores (U-4) de FINRA.

Step 4

Establece la fecha de examen de tu serie 7. Después de que tu empleador te inscriba, recibirás una lista de sitios de pruebas certificadas de FINRA en tu área. Debes llamar a tu área local de pruebas dentro de los seis meses a partir de la fecha de registro de tu empleador para definir un tiempo en el que te presentarás a la prueba.

Step 5

Estudia para la serie 63. Esta prueba abarca los reglamentos de valores en lo que se refiere específicamente al estado en el que planeas trabajar como corredor de bolsa. Todos menos 10 estados del país exigen que los corredores de bolsa tengan su licencia de la serie 63. Observa la sección Recursos para descubrir si tu estado es uno de estos 10.

Step 6

Establece la fecha de prueba de tu serie 63. La lista de áreas prueba de FINRA que administran el examen de la serie 7 también administran la serie 63. Llama a tu centro local de pruebas para fijar una fecha de presentación a tu examen de la serie 63.

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